证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(3)

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1[单选题] 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.5万元以上30万元以下

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十二条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

2[单选题] 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用( )。

A.《中华人民共和国保险法》

B.《中华人民共和国担保法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

3[单选题] 申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

4[单选题] 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

5[单选题] 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

A.5万元

B.50万元

C.200万元

D.1000万元

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

6[单选题] 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

券的，对其可采取的行政处罚措施是( )。

A.处以1万元的罚款

B.处以5万元的罚款

C.处以20万元的罚款

D.一律给予行政处分

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

7[单选题] 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( )。

A.1万元

B.15万元

C.40万元

D.60万元

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

8[单选题] 中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.中国证监会

参考答案：A

参考解析：中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

9[单选题] 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括( )。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)其他违反证券承销业务规定的行为。

10[单选题] 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

A.《中华人民共和国证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《中华人民共和国保险法》

D.《中华人民共和国证券法》

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。