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2023年证券从业考试《法律法规》章节习题2

2023-9-11 来源:互联网

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2023年证券从业考试《法律法规》章节习题2

1、该商品期货合约,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对张某收取的保证金比例是7%,则下列构成透支交易的是()。【不定项】

A.客户保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易

B.客户保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓

C.客户保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易

D.客户保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓

正确答案:C、D

答案解析:期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此客户的保证金不得低于5%。

2、设立证券登记结算机构,其自有资金应不少于人民币2亿元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:设立证券登记结算机构,其自有资金应不少于人民币2亿元。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产属于其清算财产,参与基金管理人、基金托管人的清算分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

4、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是()。【单选题】

A.基金管理人、基金托管人承担连带责任

B.应当按过错程度承担按份责任

C.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任

D.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确:基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任。

5、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币()。【单选题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据最新《证券法》,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券融资融券;(6)证券做市交易;(7)证券自营;(8)其他证券业务。证券公司经营第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(4)项至第(8)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(4)项至第(8)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。注意:证券公司的注册资本应当是实缴资本。

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