2023年证券从业考试《法律法规》章节习题5

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1、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。【多选题】

A.基本信息

B.财务状况

C.投资经验

D.投资目标

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

2、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。【多选题】

A.投资偏好

B.风险认知与承受能力

C.证券投资经验

D.身份、财产与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况（D正确）、证券投资经验（C正确）、风险认知与承受能力（B正确）和投资偏好（A正确）等，并获取相关信息和资料。

3、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（）的处罚。【单选题】

A.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下罚款

B.责令整改，并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

C.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上五万元以下罚款

D.单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上三万元以下罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予单处或并处警告、没收违法所得，一万元以上十万元以下的处罚。

4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

5、证券公司应当统一组织回访客户，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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