关注公众号

2023年证券从业考试《法律法规》章节习题5

2023-9-11 来源:互联网

还在担心如何复习?没有复习方向?乐考网帮助大家巩固知识,乐考网为大家整理了"2023年证券从业考试《法律法规章节习题5",希望对各位考生有用。

2023年证券从业考试《法律法规》章节习题5

1、证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()。【多选题】

A.基本信息

B.财务状况

C.投资经验

D.投资目标

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。

2、证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。【多选题】

A.投资偏好

B.风险认知与承受能力

C.证券投资经验

D.身份、财产与收入状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况(D正确)、证券投资经验(C正确)、风险认知与承受能力(B正确)和投资偏好(A正确)等,并获取相关信息和资料。

3、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。【单选题】

A.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款

B.责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款

C.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款

D.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下的处罚。

4、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。【单选题】

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

5、证券公司应当统一组织回访客户,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

对于想要多做题的考生们,乐考网准备了大量的习题,帮助大家巩固所学知识、夯实基础,赶快来了解吧!

 猜你喜欢

访问电脑版

 
网站地图