2023年证券从业考试《法律法规》章节习题1

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1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

3、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。【单选题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改；（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

4、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。【多选题】

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（A项正确）（2）配合查处违法行为有立功表现的；（B项正确）（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（C项正确）（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。（D项正确）

5、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率。

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