2020期货从业资格考试《法律法规》练习题（5）

2020期货从业资格考试《法律法规》练习题（5），希望能帮助到你。世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。期货从业模拟试题，希望能帮助到你。世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。获取更多期货从业模拟试题信息请关注乐考网公众号（LKWbaoguoban）。

(单选题)会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。

A.中国证监会委派

B.会员大会选举产生

C.中国期货业协会委派

D.理事会选举产生

参考答案：A

参考解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

(多选题)期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

参考答案：ABCD

参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

(判断题)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 ( )

参考答案：A

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

(单选题)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.8

B.6

C.4

D.2

参考答案：D

参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之13起持续经营。

(多选题)期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

D.变更名称

参考答案：ABCD

参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称：⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

(判断题)期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 ( )

参考答案：×

参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

只要你肯于承认自己的缺点，积极努力超越缺点，甚至可以把它转化为发展自己的机会。期货从业模拟试题，备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的期货从业模拟试题，希望能帮助你更多。