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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习(三)

2020-12-14 来源:互联网

期货从业已经备考之路,通乐考网期货从业资格考试频道小编整理发布“2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习(三)”,为考生发布期货从业格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习(三)

一、单选题

1.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

『正确答案』B

『答案解析』未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

2.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

『正确答案』C

『答案解析』证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

『正确答案』D

『答案解析』编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

二、多选题

1.有下列()行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的

B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的

C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的

D.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货经纪公司的

『正确答案』ABCD

『答案解析』以上说法均正确。

2.有下列()情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的

『正确答案』ABCD

『答案解析』以上说法均正确。

三、判断题

1.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()

『正确答案』对

2.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()

『正确答案』错

『答案解析』证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。()

『正确答案』错

『答案解析』编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

4.操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益中转嫁风险,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。()

『正确答案』对

5.期货交易所、期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。()

『正确答案』对

以上内容是乐考网期货从业为您整理的"2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习(三)",更多模拟试题历年真题、高频考点、请持续关注乐考网。

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