2024年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

2、证券公司应当按照（）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【多选题】

A.合规

B.审慎

C.独立

D.创新

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。选项AB正确。

3、期货公司财务负责人任职，应当提交的备案材料有（）。【多选题】

A.期货从业人员资格证明

B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C.硕士研究生学位证

D.金融分析师证

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》财务负责人的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料： （1）备案报告书； （2）任职条件表； （3）身份、学历、学位证明； （4）期货从业人员资格证明； （5）高级管理人员职责范围的说明； （6）会计师以上职称或者注册会计师资格的证明； （7）中国证监会规定的其他材料。 选项AB正确。

4、首席风险官不得有下列（）违法违规行为。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.向与履职无关的第三方泄露客户信息

C.利用职务之便谋取私利

D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官不得有下列行为：（1） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2） 在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告；（4）利用履行职责之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项ABCD为不得有行为。

5、制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是（）。【多选题】

A.维护证券期货市场秩序

B.保护投资者及相关当事人的合法权益

C.规范证券期货经营机构私募资产管理业务

D.防范期货市场风险

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及相关法律法规，制定本办法。选项ABC正确。

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