2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（二）

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1.有下列()情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.未按客户的交易指令入市交易的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

『正确答案』ACD

『答案解析』认定期货经纪合同无效，B选项为无关选项。

2.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括()。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.交易亏损

『正确答案』ABC

『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息。

3.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，()。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有成交价格的，应当视为按市价交易

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

『正确答案』ABD

『答案解析』客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

4.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列()方式分别处理。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

『正确答案』ABC

『答案解析』期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担;交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

5.以下说法正确的是()。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80%的赔偿责任

D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

『正确答案』AB

『答案解析』A、C和B、D分别为矛盾选项，A,B为正确选项。

6.以下说法正确的是()。

A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

C.透支交易是指客户没有保证金

D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

『正确答案』ABD

『答案解析』C选项，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为持仓交易。

7.交割仓库()给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

A.未履行货物验收职责

B.保管不善

C.不能及时交割

D.交割数量不符

『正确答案』AB

『答案解析』交割仓库未履行货物验收职责和保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

8.下面构成交割违约的有()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

『正确答案』AB

『答案解析』构成交割违约的有在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单;在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款。

9.下列说法正确的是()。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

『正确答案』ABCD

『答案解析』以上说法均正确。

10.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

『正确答案』BC

『答案解析』确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符、客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致为标准。

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