2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、中国证监会对风险监管指标设置（），规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。【单选题】

A.预警标准

B.风险上限

C.风险下限

D.分级标准

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项A正确

2、期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员改任的， 应当按规定备案。

3、（）在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国务院

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台，社会公众可通过该平台查询本办法第八条第(五)项行政处罚、市场禁入决定信息，第(六)项信息等违法失信信息。选项A正确。

4、期货市场法律关系中的纵向法律关系是（）。【单选题】

A.期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系

B.期货公司与居间人之间的居间关系

C.期货公司与客户之间的行纪关系

D.中国证监会与期货公司之间的行政监管关系

正确答案:D

答案解析:期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上，调整平等主体之间的民商事法律关系，主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的"会员一团体"关系。二是纵向上，调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系，特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系，以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。选项D正确。

5、下列关于期货市场客户交易编码注销的表述，错误的是（）。【单选题】

A.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

B.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

C.期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销

D.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（选项C表述错误）监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

6、境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格或者其他经济组织资格的合法有效证明文件。

7、下列关于我国期货结算制度的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.期货结算是以收盘价对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转

B.结算制度是期货交易安全高效运行的核心，也是风险控制的关键

C.期货交易的结算由期货交易所统一组织进行

D.期货交易实行当日无负债结算制度

正确答案:A

答案解析:选项A不正确，结算是根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

8、期货公司股东应当按照公司章程行使表决权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

9、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官存在向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益的行为的。期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

10、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表作为净资产证明。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

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