2021年期货从业考试《法律法规》预习题2

2021年期货从业考试《法律法规》预习题2，大家要及时练习， 小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考!2020年的期货从业资格考试已经全部结束。想要参加考试的小伙伴可以从现在开始学习，参加2021年第一次考试。

期货从业考试模拟题。二、多选题

1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，()应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

2.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()

A.较高的学历

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

3.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

4.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.公开选举

5.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

6.期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

7.下列()行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货从业人员从事非期货业务

8.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

9.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

10.期货公司金融期货结算业务资格分为()

A.普通结算业务资格

B.特别结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，每一份坚持都是成功的累积，相信自己，总会遇到惊喜，肯定自己，不要轻言放弃;预祝大家能够在考试中顺利通关，顺利取得期货从业证书，步入这一行业。