期货从业资格考试《法律法规》章节习题(4)

1.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是(B)。[2010年9月真题]

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

2.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是(C)。[2013年3月真题]

A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

B.乙企业或有负债净占净资产的40%

C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

D.甲企业净资产占实收资本的50%

【解析】《期货公司管理办法》第七条第一项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。C项，丁企业的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。

3.下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是(B)。[2012年5月真题]

A.没有较大数额的到期未清偿债务

B.净资本9亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

4.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是(B)。[2010年9月真题]

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条第一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，其申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

5.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(D)上公告。[2010年9月真题]

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的报刊或者媒体

【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。