2023年期货从业考试《法律法规》章节习题2

2023年期货从业考试《法律法规》章节习题2为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、《期货公司资产管理业务试点办法》自（）起施行。【单选题】

A.2012年1月1日

B.2012年5月30日

C.2012年9月1日

D.2012年6月1日

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条 本办法自2012年9月1日起施行。

2、期货公司资产管理业务只能接受单一客户的书面委托，进行资产管理业务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托

3、以下关于期货公司资产管理业务规范说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司应当对客户适当性进行审慎评估

B.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

C.客户应当结合自身风险承受能力进行自我评估

D.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

正确答案:A、B、C

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十四条 客户应当对市场及产品风险具有适当认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十五条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

4、期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况及时提示客户。【单选题】

A.亏损

B.结算

C.交易

D.交割

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

5、资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。

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