2023年期货从业考试《法律法规》章节习题3

2023年期货从业考试《法律法规》章节习题3为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。【客观案例题】

A.应由期货经营机构承担损失

B.应由从业人员承担相应责任

C.应由证券业协会对从业人员进行处罚

D.应由法院判决

正确答案:B

答案解析:期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。选项B正确。

2、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.中国证监会

D.董事会

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。选项D正确。

3、期货公司董事长的任职条件是（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。选项BCD正确。

4、首席风险官应当在每年1月10日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

5、期货从业人员应当恪守职业准则，履行保密义务，包括保守（）。【多选题】

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。选项ABCD正确。

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