期货从业资格考试《法律法规》章节习题(1)

1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(D)。[2012年11月真题]

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

2.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(C)内，做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题]

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。

3.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(C)的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

4.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是(A)。[2010年11月真题]

A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准

D.由协会理事会制定，并报会员大会批准

【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

5.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是(A)。[2012年9月真题]

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;