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《证券法律法规》习题:应了解的投资者信息(10.14)

2021-10-14 来源:互联网

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《证券法律法规》习题:应了解的投资者信息(10.14)

单选题

2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在之前的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了(),还要求了解投资者诚信记录等相关信息。

A、自然人的家庭成员情况

B、投资经验

C、投资者财务状况

D、投资者风险偏好及可承受损失

【答案】D

【解析】本题考査经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在之前的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者风险偏好及可承受损失,还要求了解投资者诚信记录、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人以及投资者准入要求等相关信息

本文由乐考网小编整理"《证券法律法规》习题:应了解的投资者信息(10.14)",小编还为广大考生整理了证券从业考试报考指南历年真题等复习资料,更多分享请关注乐考网。

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