期货从业《法律法规》拟试题1

6.

题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B: 任用不具备资格的期货从业人员

C: 挪用客户保证金

D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.

题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

B: 股东大会决定解散

C: 破产

D: 因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.

题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。

A: 自然人

B: 国有企业

C: 投机客户

D: 期货交易所会员

参考答案[D]

9.

题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表

B: 公司的交易部经理

C: 公司的运作部经理

D: 出市代表

参考答案[D]

10.

题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。

A: 期货交易所

B: 商品交易市场

C: 商品产地

D: 买卖双方约定的场所

参考答案[A]

11.

题干: 我国期货交易所会员必须是（ ）。

A: 自然人

B: 事业单位

C: 境内企业法人

D: 境外企业法人

参考答案[C]

12.

题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。

A: 国家工商行政管理局

B: 中国证监会

C: 中国人民银行

D: 中国期货业协会

参考答案[B]