期货从业《法律法规》拟试题

1.

题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。

A: 不承担责任

B: 承担次要赔偿责任

C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D: 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.

题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

参考答案[A]

3.

题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。

A: 配额

B: 依法征税

C: 许可证

D: 审核

参考答案[C]

4.

题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

参考答案[B]

5.

题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 中国证券业协会

D: 期货交易所

参考答案[B]