期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(1)

1. 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

2. 中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A、期货交易所

B、期货公司董事会

C、商务部

D、中国证监会

3. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

4. 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、国务院期货监督管理机构

B、中国证监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

5. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A、及时向中国证监会举报

B、及时向期货交易所报告

C、对该非结算会员的持仓强行平仓

D、对该非结算会员进行公开谴责

6. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A、流动资本

B、净资本

C、固定资本

D、可变现资本

7. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A、警告，并处以5000元以下罚款

B、训诫

C、公开谴责

D、撤销其期货从业资格

8. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A、以本人或者他人名义从事期货交易

B、代理客户从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

D、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

9. 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A、15分、20分、50分、15分

B、15分、20分、40分、25分

C、20分、15分、45分、20分

D、20分、15分、50分、15分

10. 期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A、亲自或委托他人

B、亲自

C、可以委托他人

D、委托他人同时并亲自打电话通知期货公司