2015年证券市场基本法律法规习题及答案(3)

1.在证券经纪业务中，其收入来源于()。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

2.证券经纪中委托合同的标的物是()。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

3.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是()。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

4.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。

A.1

B.2

C.3

D.4

5.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

6.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

7.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

9.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

10.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力