期货从业资格考试法律法规练习及答案（2）

1.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当(C)。[2010年9月真题]

A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D.先予执行，然后向中国期货业协会报告

【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

2.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是(A)。[2012年9月真题]

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

3.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(B)个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。[2012年6月真题]

A.15

B.10

C.30

D.5

【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

4.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持(A)原则。[2010年6月真题]

A.客户合法利益优先

B.公司合法利益优先

C.公司利益不受损害

D.减少客户损失

【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

5.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新(B)。[2012年3月真题]

A.从业资格注册、考试成绩等信息

B.从业资格注册、诚信记录等信息

C.从业人员注册、工作业绩等信息

D.从业人员注册、客户服务等信息

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十一条第一款规定。

二、多项选择题

1.以下哪些人不得申请期货从业资格?(AD)[2010年11月真题]

A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1年前禁入期届满

C.张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年

D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

【解析】《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

2.有权管理期货从业人员的单位有(ACD)。[2012年9月真题]

A.中国证监会派出机构

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

3.以下说法错误的是(ABCD)。[2010年11月真题]

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

三、判断题

1.期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。(对)[2010年5月真题]

【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

2.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。(对)