2019年证券从业资格考试法律法规模考内训题（8）

1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正确答案： C

【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格

B、未来价格

C、市价

D、公允价格

正确答案： A

【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。

3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

A、单位

B、自然人

C、复杂客体

D、简单客体

正确答案： A

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

A、客户信用资金台账

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用资金账户

正确答案： B

【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

A、[1/3]

B、[2/3]

C、半数

D、[3/4]

正确答案： B

【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

7、基金管理费是支付给()的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管部门

正确答案： A

【专家解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

8、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[50%]

正确答案： A

【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

9、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A、董事会

B、监事会

C、董事会执行委员会

D、股东大会

正确答案： A

【专家解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

10、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

正确答案： B

【专家解析】考察债券的流动性。

11、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

A、中国人民银行

B、中央国债登记结算有限责任公司

C、证监会

D、银监会

正确答案： A

【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

12、证券公司净资本的计算公式为()。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

正确答案： C

【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。

13、2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国证监会

D、国务院

正确答案： C

【专家解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场

14、下列选项中属于自益权的是()。

A、股东大会召集请求权

B、提起诉讼权

C、公司事务的知情权

D、股份转让权

正确答案： D

【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

15、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案： A

【专家解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

16、公司债券利息支出属于公司的()。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

正确答案： C

【专家解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

17、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

正确答案： B

【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

18、美国证券市场是从买卖()开始的。

A、铁路债券

B、运输股票

C、政府债券

D、矿山股票

正确答案： C

【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

19、取得证券业执业证书的人员，连续()不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、5 年

正确答案： C

【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

20、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

A、1 年

B、5 年

C、10 年

D、20 年

正确答案： C

【专家解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 1 2 3 4 5 6