2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题（1）

1.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

A.通报批评;公开谴责

B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评;公开谴责;责令整改

2.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

D.吊销发行人营业执照

3.在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有( )。

Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为

Ⅱ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

A.单处或者并处警告、1 万元以上 10 万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款

5.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。

A.责令改正，给予警告

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

6.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

7.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，除以 1 万元以上( )万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

8.根据《证券法》第一百人十九条规定，发行人不符合发行条件，处以( )的罚款。

A.10 万以上 50 万以下

B.10 万以上 60 万以下

C.30 万以上 50 万以下

D.30 万以上 60 万以下

9.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

A.10 万元以上 50 万元以下

B.20 万元以上 50 万元以下

C.30 万元以上 100 万元以下

D.10 万元以上 100 万元以下

10.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款。

A.2 万元以上 30 万元以下

B.10 万元以上 30 万元以下

C.10 万元以上 50 万元以下

D.5 万元以上 20 万元以下

11.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以 5 万元以上 30 万元以下的罚款

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.下列选项中，说法正确的有( )。

Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款

Ⅱ.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款

Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款

Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ