2024 年 9 月证券考试〈证券法律法规〉高频考点剖析

在证券考试中，《证券法律法规》一直是考生们重点关注的科目。乐考网专注于为考生提供精准的考试辅导，今天我们就来深入分析 2024 年 9 月证券考试《证券法律法规》的高频考点题。

题目：证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起不得低于 10 年。（）

答案为 B 对。根据相关法律法规规定，证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起不得低于 10 年，这是为了确保在需要时能够及时提供客户身份信息，以满足反洗钱等监管要求。

题目：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

答案为 C 3 年。对于首次建立业务关系的客户，证券公司需要在初次确定其风险等级后的 3 年内至少进行一次复核。这是为了确保客户风险等级的准确性，及时调整风险管控措施，以适应客户情况的变化。

题目：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。证券公司对（）进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

答案为 A 高级管理层；受托机构。证券公司委托其他机构开展洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。同时，证券公司对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任，这体现了证券公司在洗钱风险管理中的主体责任。

在备考 2024 年 9 月证券考试的过程中，考生们要充分重视《证券法律法规》这一科目，尤其是高频考点的学习。相信在乐考网的专业辅导下，考生们一定能够在考试中取得优异成绩，实现自己的职业目标。