25年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司重要信息系统的性能容量应当在历史峰值的2倍以上。证券公司交易时段相关网络近一年使用峰值应当在当前宽带的80%以上。

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观方面的说法中，错误的有（）。【多选题】

A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.本罪的主体主要是单位

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC说法错误：欺诈发行股票、债券罪（本罪）在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。（AC项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，B项属于其主体要件）

3、下列关于衍生品交易，说法错误的是（）。【单选题】

A.依法设立的场所，经国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构审批，可以组织开展衍生品交易

B.进行衍生品交易，不得通过质押方式提供履约保障

C.依法进行的集中结算，不因参与结算的任何一方依法进入破产程序而终止、无效或者撤销

D.结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行

正确答案:B

答案解析:B项，进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提供履约保障。

4、有限责任公司的业务执行机关是（）。【单选题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

5、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

6、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【单选题】

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

正确答案:D

答案解析:选项D正确：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

7、发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应当在3个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。

8、下列关于证券公司的佣金管理，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D.证券公司应当将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者

正确答案:B

答案解析:B项，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的【3‰】。

9、证券交易所不得从事（）。【单选题】

A.以营利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的业务或者行为包括：（1）以营利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经证监会批准的其他业务。

10、证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，可以将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，不得（注意是不可以）将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。

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