2017年基金从业《基金法律法规》真题精选(2)

1、投资者赎回 100000 份基金，昨日基金净值是 1.024，当日基金净值是 1.025，赎回费率是 0.25%，那么赎回费是( )元。

A.256.25

B.250

C.256

D.256.23

答案 A

2、基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

答案 A

3、ETF 建仓期不超过( )。

A.1 个月

B.2 个月

C.3 个月

D.6 个月

答案 C

4、下列关于巨额赎回的说法，错误的是( )。

A.巨额赎回的认定是单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%

B.巨额赎回的处理有接受全额赎回、部分延期赎回

C.当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%时，对其余赎回申请延期办理，延期办理的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，发生巨额赎回及部分延期赎回应立即向中国证监会备案，并在 3 个工作日内披露消息

D.基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请不得超过正常支付时间 10 个工作日，并应当披露消息

答案 D

5、当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

A.当日

B.2 日

C.3 日

D.7 日

答案 B

6、内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件，以下不属于“内幕信息”的特征的是( )。

A.必然性，即信息内容确定必然会在未来发生

B.来源可靠性，即信息来自内部人，如上市公司的董事、监事、高级管理人员等

C.未公开性，即信息尚未公开

D.重要性，即信息一旦公开会对证券价格产生重大影响

答案 A

7、关于债券基金与债券的区别，以下描述正确的是( )。

A.两者投资风险不同

B.债券基金的收益比债券利息固定

C.债券基金的收益率比债券收益率更容易预测

D.债券基金有明确的到期日

答案 A

8、关于保本基金,以下错误的是()

A.最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金

B.保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券

C.保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

D.保本基金从本质上讲是一种债券基金

答案D

9、关于证券投资基金认购的计算,以下公式正确的是()

A.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

B.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

C.认购费用=认购金额-净认购金额

D.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

答案.C

10、某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!枪!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括()。

I.预测基金的投资业绩

Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字

ⅢI.片面强调集中营销时间限制

Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、ⅣV

C、I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C