2017年基金从业《基金法律法规》真题精选(3)

1、某投资者赎回其持有的开放式基金10000份,持有时间为0.5年,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金单位净值为1.035元,则其可得净赎回金额为()。

A.10298.25元

B.10300元

C.10350元

D.9900元

答案A

2、以下正确的是( )。

A.基金资产 60%以上投资于股票的为股票基金

B.基金资产 60%以上投资于债券的为债券基金

C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D.基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金

答案 C

3、根据股票性质的不同,通常可以将股票分为()

A.价值型股票与成长型股票

B.小盘股票、中盘股票与大盘股票

C.蓝筹股和垃圾股

D.基础行业股票、资源类股票、房地产股票等

答案A

4、关于QDII基金的特点，以下表述错误的是()。

A.QDII基金可以人名币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币

B.QDII基金的管理人须有合格境内投资者的资格

C.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资

D.QDII基金与境内证券市场的相关性较低

答案:C

5、封闭式基金披露资产净值和份额净值的频率是()。

A.至少每个开放日一次

B.至少每周两次

C.至少每周一次

D.至少每月一次

答案：C

6、关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

答案：B

7、基金管理人的基金宣传材料须向公众分法或者发布之日起()个工作内向中国证监会一级中国证监会派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.5

8、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

A.前十名债券明细

B.全部股票明细

C.全部债券明细

D.前十名股票明细

答案：D

9、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是()。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C.在法律层面有效保证率私募基金管理嗯的资金实力和专业能力

D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

10、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

答案：B