2017年基金从业《基金法律法规》真题精选(1)

1、某投资者10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为()。

A.10.1万元

B.9万元

C.9.9万元

D.10万元

答案：A

解析：用“认购份额×(1+认购费率)”即可。

2、基金份额净值是计算基金()、()的基础，是评价基金投资业绩的基础指标

A、申购份额、赎回金额

B、申购份额、赎回份额

C、申购金额、赎回金额

D、申购金额、赎回份额

答案：A

解析：基金份额净值是计算基金申购份额、赎回金额的基础，是评价基金投资业绩的基础指标。

3、投资者未被收取销售服务费，持有基金 5 个月，收取赎回费应符合( )。

A.收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

B.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产

C.收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产

D.应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产

答案 B

4、下列关于金融机构的说法，错误的是( )。

A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构

B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

答案 C

5、以下基金，可以现金申购的是()?

A.ETF

B.FOF

C.QDII和

D.分级基金

6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

Ⅰ、未知价交易原则

Ⅱ、确定价原则

Ⅲ、金额赎回原则

Ⅳ、份额赎回原则

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案 D

7、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持( )元不变。

A.1

B.0.1

C.10

D.100

答案 A

8、下列不属于内控健全性原则的是( )。

A.内部控制应当包括公司的各项业务

B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

答案 D

9、 下列属于基金重大事件的是( )。

Ⅰ、开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付

Ⅱ、基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

Ⅲ、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

Ⅳ、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.5%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

10、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购

C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据

D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券

答案 D