2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案11

1.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

2.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

3.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

4.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.3亿

5.证券公司单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

6.金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应风险。

A.资产和负债

B.资产

C.负债

D.资产或负债

7. 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

A.计算期加权法

B.基期加权法

C.综合法

D.相对法

8.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

A.上市交易的股票

B.期货

C.上市交易的国债

D.上市交易的企业债券

9.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

A.现货期权

B.期货期权

C.看跌期权

D.奇异型期权

10.股票价格指期货数的出现主要是为了规避()。

A.市场风险

B.违约风险

C.系统性风险

D.非系统风险

11.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是()。

A.货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降

B.货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升

C.货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D.货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变;只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

12.根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司()。

A.代销

B.包销

C.倾销

D.自销

13.拉斯贝尔加权指数是指()。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.简单算术股价指数

D.几何加权股价指数

14.沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

15.关于私募证券，下列说法正确的是()。

A.发行人通过中介机构发行

B.审查条件严格，投资者也较少

C.证券发行的对象是少数特定的投资者

D.采取公示制度

16.关于股票的清算价值，下列说法正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应与账面价值相等

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

17.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以()形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

A.社会保障税;社会保险基金

B.社会保障税;企业年金

C.社会保险基金;社会保障基金

D.社会保险基金;企业年金

18.在深圳交易所中小企业板块中，()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

19.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行()。

A.长期债券

B.短期债券

C.不确定

D.中期债券

20. 股权类产品的衍生工具不包括()。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.货币互换