2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案12

1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

2.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是()。

A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

3.股息的具体形式可以是()。

A.建业股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

4.股票投资的收益由()组成。

A.股息收入

B.资本利得

C.利息

D.公积金转增股本

5.原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价 ()次的方式进行转让。

A.1

B.3

C.5

D.7

6.现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有()。

A.工业股价平均数

B.商业股价平均数

C.运输业股价平均数

D.公用事业股价平均数

7.公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下()股份属于基本不流通股份。

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

B.国有股、战略投资者持股

C.冻结股份、受限的员工持股

D.交叉持股

8.上海证券交易所的综合指数有()。

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证综合指数

D.新上证综合指数

9.股票价格指数的编制步骤包括()。

A.选择样本股

B.选定某基期

C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.指数化

10.关于代办股份转让系统的说明，正确的是()。

A.代办股份转让系统又称三板

B.代办股份转让系统始建于2001年6月

C.证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任