证券市场基本法律法规重要考点总结：债券上市的条件和申请

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证券市场基本法律法规重要考点总结：债券上市的条件和申请

(一)债券上市的条件

1、期限1年以上

(1)计算期间：发行日至还本付息日

(2)计算来源：债券募集办法

(3)计算依据：还本付息的期限和方式

2、债券实际发行额不少于5000万

(1)申请上市的该种该次公司债券规模

(2)累计债券发行额限制

3、申请上市时符合债券发行条件

(1)净资产规模高于最低限制

(2)累计债券余额低于最高限制

(3)近三年平均可分配利润规模限制

(4)资金投向限制

(5)利率限制

(二)债券上市的申请

1、报送文件

(1)上市报告书

(2)申请公司债券上市的董事会决议

(3)公司章程

(4)营业执照

(5)公司债券募集办法

(6)公司债券的实际发行数额

(7)可转债上市，应报送上市保荐书

(8)其他交易所要求的文件

2、上市公告

(1)规定的期限内公告上市文件及有关文件

(2)置备于公众场所