证券市场基本法律法规重要考点总结：证券交易暂停和终止的情形

【摘要】 编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点总结：证券交易暂停和终止的情形”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券市场基本法律法规重要考点总结：证券交易暂停和终止的情形

(一)股票交易暂停的情形

1、股本总额、股权分布等变化不再具备上市条件

2、不按规定公开财务状况，或对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者

3、有重大违法行为

4、连续3年亏损

5、交易所规定的其他情形

(二)股票交易终止的情形

1、股本总额、股权分布等变化不再具备上市条件，且在交易所规定期限内仍不能达到

2、不按规定公开财务状况或财务会计报告虚假记载，且拒绝纠正

3、连续3年亏损，其后一年内未能恢复盈利

4、公司解散或破产

5、交易所规定的其他情形

(三)债券交易暂停的情形

1、有重大违法行为

2、情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

3、募集资金未按照核准的用途使用的

4、未按照公司债券募集办法履行义务

5、连续两年亏损

(四)债券交易终止的情形

1、有重大违法行为，经查实后果严重

2、情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，限期内不能恢复的

3、募集资金未按照核准的用途使用的，限期内不能纠正

4、未按照公司债券募集办法履行义务，后果严重

5、连续两年亏损，限期内无法恢复

四种情况对应记忆

股票和债券共同情形：

1、有重大违法行为，暂停交易，后果严重的终止

2、情况发生变化不符合上市条件，暂停交易，不能在限期内恢复即终止

3、股票连续亏损3年，债券连续亏损2年，暂停交易，股票1年内未恢复，债券限期内未恢复，终止

4、公司解散或破产，终止交易