2018年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题(2)

一、单项选择题

1、由于电子计算机技术与卫星通信的应用，各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场，这体现了全球金融市场的()趋势。

A.证券化

B.一体化

C.信息化

D.创新性

2、1979年3月以后，( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A.工商银行

B.中国银行

C.农业银行

D.建设银行

3、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

A.中国银监会成立

B.中国证监会成立

C.中国保监会成立

D.中国人民银行统一货币发行权

4、下列选项中，属于资本流出的是()。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的债务增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

5、资产评估机构申请证券评估资格，半数以上或者持有不少于()股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6、()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

7、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

A.社会保障税;社会保险基金

B.社会保障税;企业年金

C.社会保险基金;社会保障基金

D.社会保险基金;企业年金

8、关于股票性质描述正确的是( )。

A.股票所代表的权利本来不存在

B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C.股票是设权证券

D.股票是证权证券

9、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。

A.上市股和非上市股

B.优先股和普通股

C.流通股和非流通股

D.有限售条件股和无限售条件股

10、股权分置改革主要是消除()的流通制度差异。

A.有限售条件股份和无限售条件股份

B.国有股和外资股

C.境内上市外资股和境外上市外资股

D.流通股和非流通股

二、组合型选择题

1、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明汇率风险具有()。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

2、一般性货币政策工具包括()。

Ⅰ.常备借贷便利

Ⅱ.公开市场操作

Ⅲ. 再贴现政策

Ⅳ.存款准备金制度

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券交易所有()两种形式。

Ⅰ.备案制

Ⅱ.注册制

Ⅲ.会员制

Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、关于场外交易市场说法正确的是()。

Ⅰ.是一个分散的无形市场

Ⅱ.采用公开竞价方式进行证券交易

Ⅲ. 管理比较严格

Ⅳ.组织方式采用做市商制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、新一代的经济思维对经济危机的启示有()。

I.必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制

II.必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制

III. 必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资

IV .经济体系周期性调整结构行业运行进展

A.II、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、III

6、企业年金基金财产的投资，应当符合下列()规定。

Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%

Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%

Ⅲ. 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

Ⅳ.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、经纪委托关系的建立表现为()。

Ⅰ.审批

Ⅱ.注册

Ⅲ.开户

Ⅳ.委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

8、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()。

I .自有资金不少于人民币1亿元

II .具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

III .主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

IV .证券监督管理机构规定的其他条件

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

9、股东权利是一种综合权利，包括()等权利。

I .资产收益

II .交易及退股

III .重大决策

IV .选择管理者

A.I、II

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

10、股票收益主要来自( )。

I .股份公司

II .股票流通

III .利率的降低

IV .法定存款准备金率的降低

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV