2018年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题(1)

1、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

2. 金融市场的主要参与者不包括()。

A.政府部门

B.金融机构

C.公益组织

D.个人

3.金融期货的交易制度主要包括()。

Ⅰ.集中交易制度

Ⅱ.大户报告制度

Ⅲ.限仓制度

Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.交易所发行

C.网下发行

D.证券交易所交易系统发行

5.资产证券化起源于()。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

6. 回购交易通常在()交易中运用。

A.远期

B.现货

C.债券

D.股票

二、组合选择题

7.我国发行的国际债券品种主要有()。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.可转换公司债券

Ⅳ.熊猫债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于()。

Ⅰ.宏观经济风险

Ⅱ.系统性风险

Ⅲ.流动性风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.我国1981年后发行的国债品种有()。

Ⅰ.储蓄国债

Ⅱ.记账式国债

Ⅲ.凭证式国债

Ⅳ.人民胜利折实公债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.基金招募说明书说明了基金的()。

Ⅰ.投资目标

Ⅱ.销售渠道

Ⅲ.申购和赎回方式

Ⅳ.收益分配方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。

Ⅰ.所有权

Ⅱ.占有权

Ⅲ.使用权

Ⅳ.收益权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.基金托管人的职责包括()。

Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ.安全保管基金财产

Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13.作为国际支付手段的外汇应具备()。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可获得性

Ⅳ.可换性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.金融衍生工具市场的作用包括()。

Ⅰ.促进了资本垄断的形成

Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.投资债券基金主要面临的风险包括()。

Ⅰ.利率风险

Ⅱ.操作风险

Ⅲ.流动性风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ