2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(4)

1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

2、固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。

A． 100，100

B． 500，500

C． 1 000，1 300

D． 5 000，5 000

3、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

4、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

A． 见券付款

B． 券款对付

C． 见款付券

D． 券款两清

5、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。 {Page}

6、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。

A． 客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人

B． 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人

C． 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人

D． 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

7、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A． 托管银行

B． 证券公司

C． 推广机构

D． 结算托管部门

8、 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）元。

A． 0.1

B． 0.01

C． 0.001

D． 0.0001

9、上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A． 10%

B． 15%

C． 20%

D． 25%

10、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A． 小于

B． 等于

C． 大于

D． 包括