2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(3)

1、证券交易的特征主要表现为（）。

A． 流动性、收益性和风险性

B． 流动性、安全性和收益性

C． 收益性、安全性和风险性

D． 流动性、安全性和风险性

2、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

A． 6%

B． 5%

C． 10%

D． 20%

3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。

A． 建立专用自营账户

B． 将自营账户借给他人使用

C． 使用他人名义和非自营席位变相自营

D． 账外自营

4、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A． 交易席位

B． 交易单元

C． 交易业务单位

D． 普通席位

5、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A． 初始登记

B． 退出登记

C． 变更登记

D． 债券登记

6、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

A． 3

B． 5

C． 10

D． 15

7、关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A． 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B． 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C． 投资者是买卖证券的主体

D． 投资者是买卖证券的客体

8、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%税率征收，对受让方不再征收。

A． 买入方

B． 所有投资者

C． 证券公司

D． 出让方

9、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。

A． 结算参与人与结算参与人

B． 结算参与人与客户

C． 证券登记结算机构与结算参与人

D． 证券登记结算机构与客户

10、发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A． 1

B． 2

C． 3

D． 5