证券投资基金真题及答案第四章

1．根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。

A．5亿元

B．3亿元

C．2亿元

D．1亿元

2．我国投资基金经理任免机构是（）。

A．风险控制委员会

B．投资决策委员会

C．份额持有人大会

D．基金公司董事会

3．以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。

A．严格按照

法律法规

和基金合同规定的投资比例进行投资

B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

4．在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。

A．基金合同

B．发起人协议

C．基金托管协议

D．公司章程

5．基金公司的债券研究主要侧重于（）。

A．债券的久期判断和券种的选择

B．债券的走势形态判断

C．债券的到期收益率判断

D．债券的到期时间判断

6．为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意|生与道德风险，投资交易的实现应该做到（）。

A．基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行

B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

7．基金管理公司投资研究的落脚点是（）。

A．客观经济研究B．投资策略研究

C．行业成长性判断D．个股投资价值判断

8．基金管理公司办理“一对一”业务时，客户委托的初始资产应不得低于（）人民币。

A．2000万元

B．3000万元

C．2亿元

D．200亿元

9．基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A．研究业务控制

B．投资决策控制

C．基金交易业务控制

D．信息披露控制

10．在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。

A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D．严格制定信息系统的管理制度

11．基金管理公司必须以（）为会计核算主体。

A．所管理的不同基金类别

B．所管理的每只基金

C．基金管理公司

D．所管理的全部基金总体

12．基金管理公司的督察长应由（）任命。

A．基金管理公司董事会

B．基金经营所在地中国证监会派出机构

C．基金管理公司总经理

D．中国证监会

13．基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（）。

A．部门业务规章

B．业务操作手册

C．基本管理制度

D．内部控制大纲

14．基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

A．基金及公司运作的所有业务环节

B．公司稽核部的人员设置及业务管理

C．公司运作的所有环节

D．基金运作的所有环节