证券投资基金真题及答案第三章

1．投资者提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T

2．根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为( )。

A．认购费=认购金额×(1-认购费率)

B．认购费=认购金额×认购费率

C．认购费=净认购金额×认购费率

D．认购费=净认购金额×(1-认购费率)

3．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。

A．认购份额

B．净认购金额

C．净认购份额

D．认购金额

4．某投资人赎回某基金l万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为( )元。

A．10347．5

B．10227．5

C．10497．5

D．10447．5

5．开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。

A．基金份额持有人与销售代理人

B．基金份额持有人与基金管理人

C．基金份额持有人与注册登记人

D．基金份额持有人与基金份额持有人

6．以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是( )。

A．采取未知价法

B．采取份额赎回的方式

C．必须以金额赎回方式进行

D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

7．根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在( )日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。( )

A．T+3,T+7

B．T+2．T+3

C．T+1，T+2

D．T，T+1

8．《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

A．0%

B．5%

C．10%

D．2%

9．ETF建仓期通常不超过( )。

A．3个月

B．4个月

C．2个月

D．1个月

10．基金份额上市交易应符合规定条件，下列( )不是必要条件。

A．基金份额持有人不少于1 000人

B．基金募集金额不低于2亿元人民币

C．基金合同期限10年以上

D．基金份额总额达到标准规模的80%以上

11．某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为( )。

A．9480．95份

B．9383．06份

C．9350．95份

D．9280．95份

12．ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后( )。

A．6位

B．5位

C．7位

D．8位

13．ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。

A．0．0001元

B．0．001元

C．0．1元

D．0．01元

14．基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．登记机构

B．交易所

C．基金托管人

D．基金管理人