2018年证券从业资格证考试练习题

1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.以下属于内幕交易行为的有()。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门