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基金从业《基金法律法规》章节习题及答案(5)

2019-10-17 来源:乐考网

小编为考生发布“基金从业《基金法律法规章节习题及答案”的试题资料,为考生发布基金从业资格考试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

基金从业《基金法律法规》章节习题及答案(5)

1.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.客户至上

答案:D

解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,即持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

2.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。

A.强制性

B.连续性

C.具体性

D.规范性

答案:D

3.某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理,在甲公司发行债券时,甲找到王某希望王某能购买A公司债券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.保守秘密

答案:A

4.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。

A.内部信息

B.内部人信息

C.重要非公开信息

D.以上都是

答案:C

5.基金职业道德的核心规范是()。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业谨慎

D.客户至上

答案:B

6.下列关于道德与法律的区别,说法正确的有()。

Ⅰ.调整手段不同

Ⅱ.表现形式不同

Ⅲ.内容结构不同

Ⅳ.目的不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

7.下列关于职业道德与职业的关系,说法不正确的有()。

Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此可以不需要职业道德

Ⅱ.职业道德只能调整从业人员的内部关系

Ⅲ.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

Ⅳ.加强职业道德建设可以促进行业健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

8.职业道德具有的特征有()。

Ⅰ.特殊性

Ⅱ.规范性

Ⅲ.具体性

Ⅳ.继承性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

9.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有()。

Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动

Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

10.下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。

Ⅰ.交易结束马上销毁记录

Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

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