2023年基金从业考试《私募股权投资》章节习题4

2023年基金从业考试《私募股权投资》章节习题4为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、公司增加注册资本须具备的条件包括（）。Ⅰ. 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上Ⅱ. 公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利Ⅲ. 公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载Ⅳ. 公司预期利润率可达同期银行存款利率【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:公司增加注册资本须具备的以下5个条件（1）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；（2）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利；（3）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载；（4）公司预期利润率可达同期银行存款利率；（5）公司以当年利润分派新股的，不受“公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利”这一条款限制。

2、下列关于公司股东责任承担方式的说法错误的是（ ）。Ⅰ. 有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责Ⅱ. 股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责Ⅲ. 有限责任公司的股东和股份有限公司的股东都只负有限责任Ⅳ. 有限责任公司的股东和股份有限公司的股东都无限责任【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公司股东责任承担方式：两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债权人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

3、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。【单选题】

A.20 ， 5

B.30， 5

C.30 ， 3

D.20 ， 10

正确答案:A

答案解析:《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

4、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。【单选题】

A.证券业协会

B.基金业协会

C.证券公司

D.证监会

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

5、投资者转让基金份额的，受让人应当为（）且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。【单选题】

A.基金管理人

B.合格投资者

C.基金托管公司

D.基金公司

正确答案:B

答案解析:投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

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