2011年期货从业资格考试法律法规模拟练习题（7）

1.甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的和约下跌10%时卖出，并和小李签订了书面委托协 议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了l0手9月份和约。谁料到，刚买人后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止 损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。请问此案件的性质是什么?（ ）

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠 纷案件处理

c.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得 的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中 在先的诉讼请求而定

2.上述案例中，如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担什么责任，请选出正确的答案。（ ）

A.该机构未按客户的交易指令入市交易，该机构应当返还客户的保 证金并赔偿客户的损失

B.赔偿损失的范围包括：交易手续费，税金，利息 C.甲对小李有直接追索权

D.甲对A期货公司有直接追索权

3.A期货公司为了多创造一些利润，规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为已有。某日，A期货公司在执行客户甲的指 令时，赚取差价l0万元。客户甲从某期货工作人员处得知这一消息后，要求期货公司予以返还l0万元的盈利。期货公司拒不返还，客户甲将期货公司告上法庭。 请问法院该如何判决?（ ）

A.法院应该支持客户甲要回l0万元的利润 B.10万元由客户甲和期货公司平分

C.10万元属于期货公司的技术成果，应该归期货公司所有 D.10万元属于非法所得，应该上缴期货业协会

4.小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提 醒。某日小李的账户亏损l00万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司应当赔偿l00万元吗?（ ）

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定， 错在期货公司

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任， 赔偿额不超过损失的80%

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未 进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果， 期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未 提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的 交易后果有客户自行承担

5.小王在A期货公司开户以后，第一次是这样下达交易指令的：买人10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入l0手11月份 的白糖合约;第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替小王平仓，亏 损l0万元。小王晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的买家，不可能亏损，要求期货公司承担亏损 责任。请问10万元的亏损应该有谁来承担?（ ）

A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王自己承担

B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的， 应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

c.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王和A期货公司共 同承担

D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的， 应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是小王认可了平仓方向， 乙不承担责任，损失由小王和A期货公司共同承担

6.小王买入11月份的白糖合约l0手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为 11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的 价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理?（ ）

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担。 因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客 户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.2000元归客户所有

7.某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未驽约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至120万元，请问期货公司应当承担什么责任?（ ）

A·客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金 的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿 责任，但是赔偿额不超过损失的80%。也就是要承担不超过16万 元的损失

B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金 的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿 责任，但是赔偿额不超过损失的60%。也就是要承担l2万元的损 失

C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严 格违规经营，应当全额承担l20万元的损失

D·客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金 的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担20万元赔 偿责任

8.某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客 户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收 据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。请问下列赔偿办法 中，哪项不正确?（ ）

A.期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定， 因此期货合同无效，应该全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失， 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

9.期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下 达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求 甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗?（ ）

A.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托， 对交易产生的损失承担主要赔偿责任

B.赔偿额不超过损失的60%

C.赔偿额不超过损失的50%

D.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任

10.某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，请问人民法院哪些做法不正确?（ ）

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金