2011年期货从业资格考试法律法规模拟练习题（5）

11.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，（ ）。

A.按交易规则的规定处理

B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓， 强行平仓所造成的损失，由期货公司承担

c.按《期货交易管理条例》相关规定处理

D.按《期货公司管理条例》相关规定处理

12.交割仓库（ ）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

A.未履行货物验收职责

B.保管不善

C.不能及时交割

D.交割数量不符

13.下面构成交割违约的有（ ）。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

c.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

14.下列说法正确的是（ ）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此 造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为， 应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失; 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，。分别承担相应 的赔偿责任

c.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认 的，所造成的损失由期货公司承担

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造 成客户损失的，应当承担赔偿责任

15.确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（ ）为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

16.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。

A.可依法停止该会员交易席位的使用

B.依法裁定不得转让该会员资格

C.不得停止该会员交易席位的使用

D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

17.符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B.期货交易所、期货公司为债务人的

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

18.为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定制定依据的有（ ）。

A.《中华人民共和国民法通则》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》

19.下列说法正确的是（ ）。

A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分 支机构住所地为合同履行地

B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库所住所地为合同履行地

D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货 公司住所地为合同履行地

20.（ ）竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违约

C.合同无效

D.实物交割纠纷