期货从业《法律法规》拟试题3

19.

题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。

A: 期货经纪公司

B: 中国证监会派出机构

C: 中国证监会

D: 期货经纪公司股东

参考答案[C]

20.

题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。

A: 暂停从业人员资格6个月至12个月

B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D: 公开通报批评

参考答案[C]

21.

题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

参考答案[A]

22.

题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。

A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章

B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D: 人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

23.

题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。

A: 录音记录

B: 录像记录

C: 书面记录

D: 五人以上参与

参考答案[C]

24.

题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。

A: 中国证监会

B: 上级主管部门

C: 期货交易所

D: 国务院

参考答案[A]

25.

题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。

A: 国务院

B: 上级主管部门

C: 中国期货业协会

D: 国家外汇管理局

参考答案[D]