期货交易管理条例练习题

1.任何单位或者个人不得有如下( )行为。

A.编造、传播有关期货交易的虚假信息

B.恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格

C.违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

D.买卖期货

【答案】ABC

2.在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

A.国有企业

B.国有控股企业

C.国家机关

D.事业单位

【答案】AB

【解析】国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

3.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和( )，制定，报国务院批准后施行。

A.国务院商务主管部门

B.国有资产监督管理机构

C.工商行政管理部门

D.外汇管理部门

【答案】ABD

【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条规定。

4.下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A.客户和期货交易所

B.商业银行

C.期货公司及其他期货经营机构

D.非期货公司结算会员

【答案】ACD

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管

C.宣告该期货公司破产

D.指定其他机构接管

【答案】ABD

【解析】只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。

6.需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况是( )。

A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B.期货公司股权被冻结

C.期货公司股权被用于担保

D.期货公司股东发生变动

【答案】ABC

7.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的( )以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

A.所有人员

B.监事

C.高级管理人员

D.董事

【答案】BCD

8.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.流动资产与固定资产的比例

【答案】ABC

9.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及( )等方面提出要求。

A.风险管理

B.内部控制

C.保证金存管

D.关联交易

【答案】ABCD

10.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列( )措施。

A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.限制或者暂停部分期货业务

D.停止批准新增业务或者分支机构

【答案】ABCD