期货从业法律法规考前冲刺试题1

1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()

A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

B期货公司不得向甲公司提供融资

C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

答案：ACD

(2)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为(6%)

2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是()P86+6

A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

C应当根据章程的规定进行提名和聘任

D应当由股东会做出决议

答案：ABC

3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为()P102+7

A6000万元

B6450万元

C5550万元

D5700万元

答案：C

4.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()P143+49

A老张可以直接起诉期货交易所

B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

答案：AC

5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()P106+34

A.责令公司限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

答案：A