期货从业考试期货法律法规多选题(2)

期货从业资格考试多选选择题

1.某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席。

2.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B.监督检查期货交易的信息公开情况

C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

3.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.发起人名单及其审计报告

4.期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.变更注册资本申请书

B.股东会关于变更注册资本的决议文件

C.变更注册资本的详细方案

D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

5.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料

6.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理

7.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

8.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

9.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

10.期货从业人员受到()的监督。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

期货法律法规考试参考答案与解析

1.【答案】AB

【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

2.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

3.【答案】ABCD

【解 析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期 货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;③场地、设备、资金证明文件;④律师事务所出具的法律意见书;⑤中国证监会规定的其他申请材料。

4.【答案】ABCD

【解 析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申 请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案;(五) 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。

5.【答案】ABCD

【解 析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出 机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情 况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

6.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。