2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（10）

1.下列不能成为我国期货交易所会员的是()。

A.非法人企业

B.上市公司

C.外国公司

D.国有企业

2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。

A.信托投资

B.股票投资

C.自用动产投资

D.非自用不动产投资

3.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.可流通的国债

C.可流通票据

D.中国证监会认定的其他有价证券

4.在我国设立期货公司，应当经()批准。

A.工商局

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

5.股东出资中货币出资比例不得低于()。

A.50%

B.60%

C.75%

D.85%

6.期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.国家工商局

D.国务院期货监督管理机构

7.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

8.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。()

A.2;中国证监会

B.3;期货业协会

C.2;期货业协会

D.3;中国证监会

9.如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。

A.可以从轻、减轻

B.应当从轻、减轻

C.可以从轻、减轻或者免于

D.应当从轻、减轻或者免于

10.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.2个月

D.3个月

11.期货公司应当遵守()制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.风险管理

B.信息披露

C.档案管理

D.业务管理

12.期货交易所会员的保证金不足时，应当()。

A.暂停交易

B.终止交易

C.提高保证金

D.及时追加保证金或者自行平仓

13.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应()。r

A.请求权

B.追偿权

C.代位权

D.质押权

14.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由()批准。

A.全国人大常委会。

B.国务院证券业监督管理机构

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院期货业监督管理机构

15.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.审慎监管

B.套期保值

C.诚实信用

D.公平交易

16.期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。

A.营利性

B.自律性

C.行政性

D.自发性

17.()有权制定期货业协会的章程。

A.主任会议

B.主席会议

C.会员大会

D.国务院期货监督管理机构

18.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是()。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

19.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。()

A.15;15

B.15;30

C.30;45

D.30;60

20.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

21.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

22.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

23.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。

A.管理人员的产生、任免及其职责

B.保证金的管理和使用制度

C.章程修改程序

D.财务会计、内部控制制度

24.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

25.会员制期货交易所的会员大会由()召集。

A.理事会

B.理事长

C.董事会

D.1/3以上会员

26.会员大会的常设机构是()。

A.理事长会议

B.董事会

C.理事会

D.常设理事会

27.会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

28.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有()理事出席。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/4以上

29.根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。()

A.理事会;会员大会

B.会员大会;会员大会

C.理事会;理事会

D.会员大会;理事会

30.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日