2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)

1、期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

A．中国证监会

B．财政部

C．期货交易所

D．中国期货业协会

2、中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A．5个

B．7个

C．10个

D．15个

3、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．中国期货业协会

D．财政部

4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。

A．3万元以下罚款

B．3万元以上5万元以下罚款

C．5万元以上10万元以下罚款

D．20万元以下罚款

5、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．国家工商总局

D．期货交易所

6、期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．1万元以上5万元以下

C．1万元以上l0万元以下

D．5万元以上l0万元以下

7、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A．期货公司住所地的中国证监会派出机构

B．营业部所在地的中国证监会派出机构

C．拟任职人员所在地的工商行政管理机构

D．中国期货业协会

8、期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。

A．3%

B．5%

C．6%

D．10%

9、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）。

A．2人

B．3人

C．5人

D．10人

10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月