期货从业考试题库法律法规多选试题(3)

1.期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以()。

A.由客户单独提出解决方案

B.提请期货交易所调解处理

C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理

D.提请中国期货业协会调解处理

2.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的()。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

3.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.具有期货从业人员资格

C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

D.通过中国证监会认可的资质测试

4.以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

5.中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

6.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的()。

A.予以警告

B.没收违法所得，并处3万元以下罚款

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

7.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A.注销从业资格

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

8.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得()。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.参加后续职业培训

9.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据()制定的。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

10.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

期货法律法规多项选择题

1.BD。2.ABCD。3.ABCD。4.ACD。5.ABCD。6.BD。7.BCD。8.ABC。9.BCD。10.ABCD。