2015期货从业资格《法律法规》数字考点总结：第4章

第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定

一、向监管机构报告的有关数字规定

期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期

货公司及其相关股东应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。

(36)期货公司实际控制人发生(一)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措

施;(二)变更名称;(三)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(四)被撤销、接管、托管

关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其实际控制人应当在__5日__内向期货公司

住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发

布之日起_ 5个工作日___内报住所地的中国证监会派出机构。(52)

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司

应当自开户之日起__3日__内向其住所地的中国证监会派出机构备案。(79)

发生(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三

)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负

责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施等事

项时，期货公司应当在__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。(80)

注：第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以

上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受

让股权。(14)

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起__5个工作日__内向其

住所地的中国证监会派出机构报告。(81)

二、期货公司设立资格的有关数字规定

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：在近__3年__内未因违

法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近__3年_内作为金融机构的股东或者实际控制

人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等

不诚信行为。 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措

施的，禁入期限届满已逾__2年__。(7)

其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资

格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾__2年__。

期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近__2年__内无重大违法违规

经营记录，未发生重大风险事件(21)

期货公司申请设立营业部，申请日前__3个月__应符合期货公司风险监管指标标准。

(23)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日

前__3个__月末的风险监管报表。(24)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应

不少于__15人__。具备任职资格的高级管理人员应不少于_3人___。

实收资本和净资产均不低于人民币_3000万元___，持续经营__2个__以上完整的会计年

度，在最近_2个___会计年度内至少1 个会计年度盈利。 (2)实收资本和净资产均不低于人

民币__3000万元__申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股

东应当具备下列条件：

净资产不低于实收资本的__50%__。或有负债低于净资产的__50%__。(7)设立期货公司，持

有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币__10

亿元__。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__15亿元__。(8)

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到___5%_的，持股比例最高的股东应当符

合本办法第七条规定的条件。(9)期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到__100%__的

持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。(9)

三、期货公司业务资格的有关数字规定

期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合

规定的标准。(12)期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员(或控股股东和实际控

制人)在近__2年__内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，

且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(12)期货公司申请金融期货经纪

业务资格，应当向中国证监会提交申请日前___2个_月末的期货公司风险监管报表，及申请

日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(13)期货公司申请金融期货

经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

的前___2个_会计年度的财务报告。(13)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国

证监会提交控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近__1个会

计年度__的财务报告。(13)期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人

民币__3000万元__。(12)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，近__2年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或